合规管理

外管政策解读与合规管理

一、 外管政策发展历程1、 我国外汇政策管理思路2、 外管政策发展历程与展望(1)外汇管理宏观审慎+微观监管(2)宏观审慎管理的手段外汇风险准备金外汇存款准备金宏观审慎调节系数(3)外汇管理框架:经常项目、资本项目(4)外汇管理部门的双重目标(5)外汇管理改革的几个阶段3、近期外管政策解读与检查重点二、外管政策对银行开展国际业务的影响1、银行国际业务展业要求展业三原则:了解你的客户、了解你的业务、

国企合规管理与责任追究

2022年10月1日起《中央企业合规管理办法》正式实施,外加从2018年7月30日开始实施的《中央企业违规经营投资责任追究实施办法》和2019年10月19日开始实施的《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》,三份文件完整的构建了国有企业的风险监管体系,织密了风险防控的大网,本课程从这个视角出发,详细解读国有企业领导在日常履职的过程中如何做好相应的风险防范。